第三部分違反廉潔紀律案例

四十八、違規(guī)持有非上市公司股份

違紀案例：劉某，中共黨員，某市發(fā)改委干部。2021年，劉某在負責高技術產(chǎn)業(yè)處項目審批時，利用職務便利幫助某醫(yī)療公司向國家發(fā)改委申請扶持資金1000余萬元，并提出購買該公司原始股的要求。最終，該公司以5元/股的價格向劉某出讓1萬股原始股，并簽訂代持協(xié)議。股票解禁后，劉某通過出售該股票獲利100 余萬元。

紀律提醒：違規(guī)擁有非上市公司股份行為，是指股份持有人通過違規(guī)手段持有非上市公司股份，并獲得不正當?shù)睦娴男袨椤?/p>

非上市公司股份通常是指未在證券交易所上市交易的公司的股份。擁有非上市公司(企業(yè))的股份或者證券，一般來說,本質(zhì)上屬于經(jīng)商辦企業(yè)。事實上，私相授受股份往往成為一些黨員干部與不法商人“勾肩搭背”、輸送利益的隱蔽手段，美其名曰“股權分紅”、實際是一種變相賄賂?！蛾P于黨政機關工作人員個人證券投資行為若干規(guī)定》規(guī)定，黨政機關工作人員個人嚴禁利用職權、職務上的影響或者采取其他不正當手段，索取或者強行買賣股票、索取或者倒賣認股權證。同時，還規(guī)定上市公司的主管部門以及上市公司的國有控股單位的主管部門中掌握內(nèi)幕信息的人員及其父母、配偶、子女及其配偶，不準買賣上述主管部門所管理的上市公司的股票?！吨袊伯a(chǎn)黨紀律處分條例》第一百零三條第一款規(guī)定，違反有關規(guī)定擁有非上市公司(企業(yè))的股份或者證券，情節(jié)較輕的，給予警告或者嚴重警告處分;情節(jié)較重的，給予撤銷黨內(nèi)職務或者留黨察看處分;情節(jié)嚴重的，給予開除黨籍處分。

本案例中，劉某作為市發(fā)改委干部，負責具體項目審批工作，利用職務便利幫助相關公司獲得政府扶持項目，然后要求低價購買該公司的原始股，待公司掛牌交易后，將股票套現(xiàn)獲利,其行為已構成違反廉潔紀律，應予嚴肅處理。

法規(guī)適用：《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》第一百零三條第一款:違反有關規(guī)定從事營利活動，有下列行為之一，情節(jié)較輕的，給予警告或者嚴重警告處分;情節(jié)較重的，給予撤銷黨內(nèi)聯(lián)務或者留黨察看處分;情節(jié)嚴重的，給予開除黨籍處分:

(一)經(jīng)商辦企業(yè);

(二)擁有非上市公司(企業(yè))的股份或者證券;

(三)買賣股票或者進行其他證券投資;

(四)從事有償中介活動;

(五)在國(境)外注冊公司或者投資入股:(六)其他違反有關規(guī)定從事營利活動的行為。